河北廊坊企业办理境外投资备案注意事项--美态国际

河北廊坊企业办理境外投资备案注意事项--美态国际

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河北廊坊企业办理境外投资备案的注意事项如下：

1. 项目合规性：

• 明确投资项目是否属于鼓励类、限制类或禁止类。鼓励类包括基础设施业、产能和装备业、高新技术和先进制造、能源资源、农业、“一带一路”投资等；限制类如房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部，以及赴与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资，还有在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台（此类须经境外投资主管部门核准）；禁止类涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、运用我国禁止出口的技术、工艺、产品，以及我国缔结或参加的国际条约明令禁止的、危害国家利益和公共安全的项目。

2. 投资主体要求：

• 企业需依法设立且成立满一年以上（成立时间不满一年的企业，通常较难通过审批，但也存在特殊情况），具备良好的财务状况，近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损，净资产回报率较好高于5%，资产负债率较好低于 70%。

• 企业的经营范围与拟投的境外项目具有匹配性或相关性。股东、合伙人等资信良好，能清晰说明境内股东或合伙人背景、资金来源以及境外投资项目真实性。

3. 共同投资情况：如果存在两个以上企业共同投资的，由 “领投方”统一申报。但商委和发改委对于领投方的认定标准规定不一致，商委部门将投资金额zui大的一方作为领投方，发改委将持股比例zui高的一方作为领投方。如果各方持股比例相等，应当协商后授权由一方办理备案或申请核准。在外汇方面，应由各申报主体向所在地外汇局申报。

4. 证书有效期：根据规定自领取《企业境外投资证书》之日起 2年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效。如需再开展境外投资，应当按照程序重新办理备案或申请核准。

5. 材料准备：

• 确保申请材料真实、完整、准确，包括《境外投资备案申请表》、投资主体身份文件（如营业执照等）、公司董事会决议或相关的出资决议、证明投资主体及合作外方资产、经营和资信情况的文件（如经审计的财务报表等）、投标/ 购并 /合资合作项目的中外方签署的意向书或构架协议等文件，以及根据有关规定应当提交的其他材料，如前期工作落实情况说明（包括尽职调查报告、可行性研究报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析等）、境内投资真实性承诺书等。不同地区办理需要的条件和材料可能不太一样，建议详细咨询当地相关部门。

6. 资金来源合法性：确保投资资金来源合法，避免因资金来源问题导致备案失败，可能需要提供资金来源说明以及相关的证明文件，如自有资金需提供银行账户流水；银行贷款需提供金融机构贷款合同（注意合同中是否对资金用途有相关约束性条款等）；权益性出资需提供资产交易的原始凭证；募集资金需提供基金管理人及产品本身的合法合规性证明等。

7. 法律法规遵守：深入了解目标国家或地区的法律法规和市场环境，境外投资过程中严格遵守境内外相关法律法规，特别是投资目标地的法律法规，规避潜在法律风险。关注境内外法律法规和规定对资格资质的要求，若有相关要求，企业应当取得相应证明文件。

8. 后续监管与报告：企业在完成境外投资备案后，应按照相关要求定期向商务部门、发改委等相关部门报告境外投资项目的进展情况，包括项目运营状况、财务状况、遇到的问题及解决方案等。若在境外投资过程中发生重大变更（如股权结构变更、投资金额变更等），应及时向相关部门进行报备。